關于《上海市分類監管管理辦法》的解讀

為進一步規范分類監管，優化營商環境，合理配置監管資源，提升監管效能，推進包容審慎監管，增強監管科學性、合理性，強化事中事后監管，近日，上海市人民政府印發了《上海市分類監管管理辦法》（以下簡稱《辦法》）。現解讀如下：
一、關于《辦法》的出臺背景和經過
分類監管是《國務院關于上海市開展“證照分離”改革試點總體方案的批復》（國函〔2015〕222號）和《國務院關于上海市進一步推進“證照分離”改革試點工作方案的批復》（國函〔2018〕12號）規定的改革舉措。根據本市行政審批制度改革工作和“證照分離”改革試點工作安排，從2017年下半年開始，全面總結回顧了本市及國內外分類監管經驗，結合國家對簡政放權、放管結合、優化服務改革，以及包容審慎監管、科學監管、“雙隨機一公開”監管等的新要求，在總結實踐經驗、廣泛聽取意見、科學評估論證等的基礎上，形成了《上海市分類監管管理辦法》。
二、關于《辦法》的主要內容
《辦法》共26條，主要是對監管機關為履行本部門法定職責，對依法納入監管的公民、法人或者其他組織，以監管對象分類監管信息為依據，評價和確定監管類別，實施差異化監督與管理的活動，進行具體規范，以進一步合理配置監管資源，提升監管效能，實現科學監管、包容審慎監管。主要包括以下四方面內容：
一是明確分類監管要求、原則和內容。規定監管機關應當對監管對象實施分類監管，依據不同的監管類別，采取差異化的監管措施。規定監管機關應建立以綜合監管為基礎、專業監管為支撐、社會協同監管為依托的監管體系。明確監管機關的分類監管應與日常的監督管理相結合，實施長效監管、主動監管、重點監管、過程監管。監管機關實施分類監管，應根據有關法律、法規、規章，以及技術規范、技術標準等進行。
二是規范分類監管實施程序。明確監管機關實施分類監管，應當通過收集監管對象的分類監管信息、根據分類監管評價指標和分類標準確定監管類別，以及根據監管類別確定監管措施并組織實施等程序進行。同時，對分類監管實施中涉及的分類監管信息、評價指標、分類標準、監管類別、評價周期、監管措施等進行了具體規定。并強調監管機關實施分類監管，應做好監督管理書面記錄，形成監管評價報告，作為監管類別調整依據之一。
三是推進分類監管結果運用。強調監管機關根據評價結果，可以約談調高監管類別的監管對象，告知其調高監管類別的原因和事實，要求監管對象依法整改，引導和促使監管對象加強自律管理，并作好書面記錄。同時，規定監管機關在分類監管中發現監管對象存在違法行為的，應依法及時處理。監管機關對監管對象采取監管談話等措施，記入監管檔案。
四是強化分類監管內部監督。強調監管機關實施分類監管，不得開展行政評比、行政評定、頒發等級牌匾等活動，不得以分類監管為名干擾或限制監管對象經營自主權。規定監管機關實施分類監管，不得妨礙監管對象正常的生產、經營活動；不得索取或者收受監管對象的財物，不得謀取其他利益；除法律、行政法規另有規定的外，不得收取任何費用。監管機關應建立內部監督機制，防止利用分類監管謀取不正當利益。

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