四川建立銀行從業(yè)人員“黑名單”制度納入者嚴禁銀行業(yè)工作
為貫徹落實銀監(jiān)會關(guān)于深入治理金融亂象的工作部署，全面提升我省銀行業(yè)金融機構(gòu)合規(guī)經(jīng)營水平，四川銀監(jiān)局出臺了《四川銀行業(yè)三年合規(guī)文化建設(shè)行動方案》。方案提出，對于因嚴重違規(guī)被機構(gòu)開除或取消從業(yè)資格的人員，納入“黑名單”管理，嚴格禁止到銀行業(yè)機構(gòu)工作;對于有違規(guī)記錄的人員，納入“灰名單”管理，提示銀行業(yè)機構(gòu)謹慎錄用。
正視問題秉持合規(guī)導(dǎo)向
2017年，四川銀監(jiān)局堅持合規(guī)導(dǎo)向，大力推進銀行業(yè)市場亂象整治工作，共派出檢查組262個，投入15814個工作日，檢查銀行業(yè)機構(gòu)302個，累計實施行政處罰149起，罰沒金額7925萬元，取得階段性成果，守住了在四川不發(fā)生系統(tǒng)性區(qū)域性金融風(fēng)險的底線。2018年的深化銀行業(yè)市場亂象整治工作中，四川銀監(jiān)局將以合規(guī)文化建設(shè)為抓手，堅決遏制各類銀行業(yè)市場亂象反彈，嚴厲查處虛假宣傳、誤導(dǎo)客戶、捆綁銷售、不當(dāng)收費、泄露客戶信息等損害消費者合法權(quán)益的違法違規(guī)行為。
三年規(guī)劃打造合規(guī)生態(tài)
四川銀監(jiān)局按年確定目標，通過三年、三個階段的推動，著力打造四川銀行業(yè)合規(guī)文化新生態(tài)。將2018年確立為基礎(chǔ)建設(shè)年，著力推動“三項任務(wù)”：一是完成動員部署。組織召開四川銀行業(yè)合規(guī)文化建設(shè)行動動員大會，簽訂《合規(guī)文化建設(shè)承諾書》和《會員自律公約》，發(fā)出活動倡議。二是組織宣講。開展“合規(guī)教育大行動”，以文化、制度、價值、團隊、內(nèi)控、案例為主題，以高管講、專家講、骨干講為主要形式，全面?zhèn)鲗?dǎo)合規(guī)文化建設(shè)理念。三是自查自糾。開展“合規(guī)經(jīng)營大排查專項行動”，集中查找合規(guī)職責(zé)邊界和合規(guī)管理體系中存在的問題，通過排查，完成對四川銀行業(yè)機構(gòu)合規(guī)情況的整體把脈。通過三方面工作，夯實合規(guī)文化建設(shè)長效的思想基礎(chǔ)和規(guī)制基礎(chǔ)。
整治亂象堅持懲罰并重
對合規(guī)文化建設(shè)專項行動中發(fā)現(xiàn)的問題，按照“合規(guī)必獎、舉報必賞、違規(guī)必罰、隱瞞必懲”的原則，集中教育一批、集中處罰一批。一是為員工舉報違法違規(guī)問題提供條件、開辟路徑。二是對參與違規(guī)但主動舉報的實施區(qū)別對待，視情況減輕或免于處罰，對拒不交代或回避隱瞞的，視情況從重處罰。三是視違規(guī)情節(jié)輕重，采取與機構(gòu)準入、高管準入、業(yè)務(wù)準入掛鉤、與監(jiān)管評級掛鉤的監(jiān)管政策。四是對嚴重違規(guī)問題及時啟動行政處罰問責(zé)程序。五是將違規(guī)人員納入“黑名單、灰名單”管理。以四川銀監(jiān)局已經(jīng)建立的從業(yè)人員處罰信息查詢系統(tǒng)為基礎(chǔ)，建立和完善“黑名單、灰名單”信息檔案，出臺相關(guān)指導(dǎo)意見。對于因嚴重違規(guī)被機構(gòu)開除或取消從業(yè)資格的人員，納入“黑名單”管理，嚴格禁止到銀行業(yè)機構(gòu)工作;對于有違規(guī)記錄的人員，納入“灰名單”管理，提示銀行業(yè)機構(gòu)謹慎錄用。從根本上震懾違規(guī)行為、糾正違規(guī)亂象。
群策群力開創(chuàng)全新局面
為充分發(fā)揮社會監(jiān)督效能，四川銀監(jiān)局向社會公眾公布了消費者投訴舉報熱線028-61886541，同時要求四川轄內(nèi)各銀行業(yè)機構(gòu)公布消費者投訴及舉報電話。歡迎社會各界提出寶貴意見，及時舉報銀行業(yè)機構(gòu)違法違規(guī)行為、反映合理訴求，四川銀監(jiān)局及轄內(nèi)銀行業(yè)機構(gòu)將高度重視并及時反饋相關(guān)處理意見。（記者
彭瑀珩）
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